證券時報記者昨日從中國證監(jiān)會獲悉，因違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)條款，證監(jiān)會近日對6位保薦人采取出具警示函的措施。

　　經(jīng)查，中國建銀投資證券有限責(zé)任公司保薦代表人冒友華、王韜，在保薦深圳市海普瑞(002399)藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項目中，對發(fā)行人取得美國食品與藥品管理局（FDA）認(rèn)證等事項的盡職調(diào)查沒有勤勉盡責(zé)。

　　證監(jiān)會稱，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定，中國證監(jiān)會于2011年6月14日決定對冒友華、王韜予以警示。

　　另外，中信證券(600030)保薦代表人文富勝、牛振松在保薦九牧王(601566)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市申請的過程中，存在以下問題：一是發(fā)行人控股子公司未按照設(shè)立批復(fù)時的要求和公司章程的約定，實現(xiàn)產(chǎn)品100%外銷，但保薦代表人僅依據(jù)外經(jīng)貿(mào)局的證明，即認(rèn)定上述情形不違反相關(guān)規(guī)定，而未按照對外商投資企業(yè)的基本核查程序，通過走訪海關(guān)等相關(guān)部門，充分了解發(fā)行人合規(guī)經(jīng)營情況；二是對發(fā)行人的銷售情況調(diào)查不充分，對發(fā)行人不同加盟商的具體數(shù)據(jù)以及戰(zhàn)略加盟商的市場定位、雙方權(quán)利義務(wù)約定等事項不熟悉、不了解。

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定，中國證監(jiān)會于2011年6月13日決定對文富勝、牛振松予以警示。

　　此外，海通證券(600837)保薦代表人相文燕、蘇海燕在保薦上?，F(xiàn)代制藥(600420)股份有限公司公開增發(fā)申請過程中，存在對發(fā)行人有關(guān)財務(wù)會計問題未進行審慎核查和獨立判斷的問題，其盡職推薦工作不充分、不及時。

　　證監(jiān)會稱，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條和第二十九條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定，中國證監(jiān)會于2011年6月13日決定對相文燕、蘇海燕予以警示。

　　證監(jiān)會近日還核準(zhǔn)江海證券有限公司保薦機構(gòu)資格，核準(zhǔn)王曉娟等12人注冊登記為保薦代表人。