中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)昨日向行業(yè)發(fā)布《關(guān)于落實(shí)<證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管指引>有關(guān)要求的通知》，提出嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)隔離、承諾主動(dòng)延長(zhǎng)股份鎖定期、增加信披內(nèi)容、加強(qiáng)執(zhí)業(yè)檢查等四方面自律要求。

　　今年7月，證監(jiān)會(huì)將證券公司直接投資業(yè)務(wù)納入常規(guī)監(jiān)管。這是協(xié)會(huì)繼《證券公司信息隔離制度指引》之后，發(fā)布的又一項(xiàng)涉及證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作的自律性措施。

　　具體而言，《通知》重點(diǎn)提出了四個(gè)方面的自律要求：

　　一是嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)隔離要求?！锻ㄖ访鞔_界定了證券公司與擬上市企業(yè)之間簽訂有關(guān)協(xié)議、實(shí)質(zhì)開展業(yè)務(wù)的時(shí)點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)證券公司直投子公司、直投基金、產(chǎn)業(yè)基金及基金管理機(jī)構(gòu)在此時(shí)點(diǎn)后不得再對(duì)擬上市企業(yè)投資。

　　二是承諾主動(dòng)延長(zhǎng)股份鎖定期。證券公司直投子公司以自有資金或持有權(quán)益比例超過(guò)30%的直投基金、產(chǎn)業(yè)基金投資擬上市公司后，如證券公司再擔(dān)任該企業(yè)保薦機(jī)構(gòu)，要求直投子公司在現(xiàn)有股份鎖定期要求基礎(chǔ)上，承諾主動(dòng)再延長(zhǎng)股份鎖定期不少于六個(gè)月。

　　三是增加信息披露內(nèi)容。對(duì)于證券公司直投子公司及其下屬的直投基金、產(chǎn)業(yè)基金及基金管理機(jī)構(gòu)投資的企業(yè)，如證券公司再擔(dān)任該企業(yè)保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)在嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)有信息披露要求基礎(chǔ)上，在發(fā)行保薦工作報(bào)告中增加披露直投子公司獨(dú)立決策情況、投資資金來(lái)源、投資價(jià)格、股份鎖定期承諾以及防范利益沖突情況。

　　四是組織執(zhí)業(yè)檢查?！锻ㄖ愤€要求已經(jīng)設(shè)立直投子公司的證券公司，對(duì)各項(xiàng)制度建設(shè)情況，防范利益沖突、業(yè)務(wù)開展及合規(guī)等情況開展自查。協(xié)會(huì)投資銀行業(yè)專業(yè)委員會(huì)還將對(duì)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管指引》和《通知》的落實(shí)情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查。

　　據(jù)悉，協(xié)會(huì)下一步還將對(duì)證券公司直接投資業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)跟蹤、關(guān)注、分析，并將根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r適時(shí)出臺(tái)或調(diào)整自律規(guī)則。