《證券日報》記者10月28日獲悉，本周，上交所共對97起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及證券100只次、證券賬戶352個次，共出具書面警示函119份，針對投資者實(shí)施盤中暫停賬戶交易10次，共對14起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

記者注意到，10月份，上交所共對264起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及證券270只次、證券賬戶950個次。針對投資者實(shí)施盤中暫停賬戶交易33次，共對42起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會6起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

市場交易監(jiān)管方面，本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函4份，其中監(jiān)管問詢類函件2份，監(jiān)管工作類函件2份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告20份。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查10單。

與此同時，《證券日報》注意到，10月份，上交所共對11家公司采取了監(jiān)管措施，其中，國家建設(shè)被通報批評。

據(jù)上交所介紹，國棟建設(shè)前期業(yè)績預(yù)告凈利潤預(yù)增，此后更正為預(yù)虧，預(yù)告業(yè)績與實(shí)際業(yè)績發(fā)生盈虧方向上的重大偏差，對投資者預(yù)期造成重大誤導(dǎo)，公司的業(yè)績預(yù)告不謹(jǐn)慎、不準(zhǔn)確。

國棟建設(shè)所稱雙流五星級酒店在建工程轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)事項和生產(chǎn)線停產(chǎn)事項，在2015年1月30日進(jìn)行業(yè)績預(yù)告時業(yè)已存在，對于相關(guān)事項的會計處理，公司理應(yīng)及時與年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)充分溝通，根據(jù)會計準(zhǔn)則審慎判斷，并提示風(fēng)險。但公司在業(yè)績預(yù)告時并未審慎進(jìn)行溝通處理，并導(dǎo)致預(yù)計業(yè)績與實(shí)際業(yè)績存在重大差異。同時，公司直至4月18日才發(fā)布業(yè)績預(yù)告更正公告，信息披露不及時，存在嚴(yán)重滯后。

上交所決定：對國棟建設(shè)、時任董事長兼總經(jīng)理王春鳴、財務(wù)總監(jiān)邱開榮和董事會秘書曾莉予以通報批評。

另外10家公司均被出具監(jiān)管工作函。至于原因，包括要求公司核實(shí)并披露有關(guān)投訴事項，要求財務(wù)顧問及會計師發(fā)表意見；要求公司加強(qiáng)停復(fù)牌管理并及時履行信息披露義務(wù)；對股東增減持公司股份事項提出監(jiān)管要求；要求公司核實(shí)并披露股權(quán)收購相關(guān)事項；要求公司及時披露行政處罰相關(guān)事項；要求公司核實(shí)并披露承諾變更相關(guān)事項。