每日經濟新聞 2019-03-25 16:14:36
每經編輯 馬原
3月18日，上海證監(jiān)局發(fā)布披露行政監(jiān)管措施決定指出，光大證券股份有限公司存在以下問題：一是對子公司管控機制不完善，對子公司管控不力，公司內部控制存在缺陷；二是公司對重大事項未嚴格執(zhí)行內部決策流程；三是公司出現(xiàn)風險事件時，未及時向中國證監(jiān)會及上海證監(jiān)局報告。薛峰作為公司時任總經理，對上述問題負有領導責任和管理責任。上海證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
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