每經(jīng)記者｜王海慜    每經(jīng)編輯｜葉峰    

長(zhǎng)期以來，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股一直是證券行業(yè)一項(xiàng)屢禁不絕的頑疾。最近，證監(jiān)會(huì)再度對(duì)此重拳出擊。

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，展翔作為證券公司從業(yè)人員，在從業(yè)期間通過他人違規(guī)投資交易多個(gè)公司股票。最終，證監(jiān)會(huì)責(zé)令展翔依法處理非法持有的股票，處罰沒款共計(jì)1.59億元，并對(duì)其采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

近年來，證監(jiān)會(huì)持續(xù)從重從嚴(yán)打擊從業(yè)人員違規(guī)炒股行為，罰沒金額過億、過千萬的案件已不在少數(shù)，還有多位券商時(shí)任高管因此被重罰。

從業(yè)人員違規(guī)炒股被開出1.6億元大罰單

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的一則行政處罰決定書引發(fā)廣泛關(guān)注。案涉期間，展翔為證券公司從業(yè)人員，因?yàn)樯婕皬臉I(yè)人員明令禁止的控制使用他人證券賬戶持有、買賣股票的行為，被責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處罰沒款達(dá)上億元。

截圖自：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

目前，記者已無法在證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢到展翔的執(zhí)業(yè)信息。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰決定書，2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多個(gè)他人證券賬戶持有、買賣多只股票。值得一提的是，展翔提出相關(guān)賬戶交易實(shí)質(zhì)為代他人賬戶買賣股票、涉案投資非本人決策及資金、相關(guān)證券賬戶與本案無關(guān)等陳述和申辯意見，請(qǐng)求減輕處罰。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，在案證據(jù)足以證明相關(guān)證券賬戶由展翔控制使用并交易決策，相應(yīng)資金由展翔控制使用，足以認(rèn)定展翔構(gòu)成違規(guī)持有、買賣股票等違法行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)陳述和申辯意見不予采納。

最終，證監(jiān)會(huì)責(zé)令展翔依法處理非法持有的股票，并處罰沒款共計(jì)1.59億元。此外，鑒于展翔在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票，持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，情節(jié)嚴(yán)重，他還被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

倒查+重罰，近年來大額罰單頻現(xiàn)

長(zhǎng)期以來，從業(yè)人員違規(guī)炒股是證券行業(yè)一項(xiàng)屢禁不絕的頑疾。近年來，證監(jiān)會(huì)對(duì)此類現(xiàn)象的打擊有從重從嚴(yán)的趨勢(shì)，上述這樣的罰沒金額過億的大罰單已不是個(gè)案：

2023年末，長(zhǎng)城證券時(shí)任副總裁韓某因違規(guī)炒股被罰一沒一，罰沒金額高達(dá)1.17億元。

2022年，時(shí)任海通資產(chǎn)權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某因違規(guī)炒股被罰一沒一，罰沒金額高達(dá)1.09億元。

此外，今年以來，監(jiān)管還開出多個(gè)罰沒金額達(dá)千萬級(jí)別的罰單：

時(shí)任湘財(cái)證券總裁孫某祥，因利用未公開信息交易、違規(guī)炒股等行為被罰沒1842萬元，市場(chǎng)禁入5年。

時(shí)任某資管公司高級(jí)投資經(jīng)理劉某義，因 “老鼠倉” 行為被罰沒6400余萬元。

根據(jù)新《證券法》第一百八十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。有業(yè)內(nèi)人士猜測(cè)，展翔此次被罰金額高達(dá)近1.6億元，可能也和其違規(guī)炒股收益不菲有關(guān)。

除了上述對(duì)展翔的處罰，證監(jiān)會(huì)最近還在同一天對(duì)趙友強(qiáng)、鄧緯安、金亞平等三位證券從業(yè)人員的違規(guī)炒股行為開出罰單，其中，對(duì)金亞平的罰沒金額超千萬元。

值得關(guān)注的是，從這些罰單陳述的違法事實(shí)來看，監(jiān)管機(jī)構(gòu)都會(huì)對(duì)當(dāng)事人的違規(guī)行為倒查多年。

業(yè)內(nèi)認(rèn)為，長(zhǎng)期以來，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的現(xiàn)象之所以屢禁不止，和證券行業(yè)自身監(jiān)管漏洞、不少從業(yè)人員法律意識(shí)淡薄等因素有關(guān)，而此類現(xiàn)象如果得不到有效遏制，將破壞市場(chǎng)公平性、有損廣大投資者的信心，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的從重打擊彰顯了其維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益的堅(jiān)定決心。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞