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首發(fā)快訊

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檢查45家券商、300篇研報后，監(jiān)管通報這三大典型問題

2023-05-12 07:02:28

每經(jīng)AI快訊，監(jiān)管通報券商研究報告發(fā)布中存在的典型問題。近日監(jiān)管向各證券公司送達了《關于發(fā)布證券研究報告業(yè)務“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報》（下稱“《通報》”），稱2022年在全行業(yè)開展研報業(yè)務“雙隨機”現(xiàn)場檢查專項工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。從檢查情況看，據(jù)《通報》，研報業(yè)務存在三大典型問題：一是部分公司內控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時更新調整；二是部分公司內控制度執(zhí)行有效性不足；三是具體研報制作審慎性不足，個別員工私自發(fā)表證券分析意見。（澎湃新聞）

責編王曉波

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