每經(jīng)AI快訊，2025年5月15日，上交所發(fā)布關(guān)于對(duì)蘇州瀚川智能科技股份有限公司實(shí)際控制人蔡昌蔚及控股股東蘇州瀚川投資管理有限公司予以通報(bào)批評(píng)的決定。

當(dāng)事人：

蔡昌蔚，蘇州瀚川智能科技股份有限公司實(shí)際控制人；

蘇州瀚川投資管理有限公司，蘇州瀚川智能科技股份有限公司控股股東。

一、相關(guān)主體違規(guī)情況

經(jīng)查明，蘇州瀚川智能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）實(shí)際控制人蔡昌蔚、控股股東蘇州瀚川投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱瀚川投資）在信息披露方面存在如下違規(guī)行為。

（一）控股股東股份凍結(jié)事項(xiàng)披露不及時(shí)

2024年12月5日，公司發(fā)布《關(guān)于控股股東及實(shí)際控制人涉及訴訟的公告》顯示，2023年10月，公司控股股東瀚川投資及實(shí)際控制人蔡昌蔚與公司非公開發(fā)行股份的認(rèn)購(gòu)方、大宗交易對(duì)象蔣海東簽署《差額補(bǔ)足協(xié)議》，蔣海東據(jù)此向法院提起訴訟，要求公司控股股東及實(shí)際控制人支付差額補(bǔ)足款共計(jì)4,497.21萬元。2025年2月28日，公司發(fā)布《關(guān)于控股股東部分股份被司法凍結(jié)及實(shí)際控制人所持公司控股股東及一致行動(dòng)人股權(quán)被司法凍結(jié)的公告》顯示，因與蔣海東的差額補(bǔ)足協(xié)議糾紛，控股股東所持公司股份分別于2024年12月12日、2025年1月17日被司法凍結(jié)，合計(jì)占公司總股本的1.48%。實(shí)際控制人及控股股東未將簽署上述協(xié)議和股份凍結(jié)的事項(xiàng)及時(shí)告知公司并披露。

（二）實(shí)際控制人股份質(zhì)押事項(xiàng)披露不及時(shí)

2025年2月22日，公司披露《關(guān)于實(shí)際控制人持有的控股股東股權(quán)質(zhì)押的公告》顯示，2023年7月，實(shí)際控制人蔡昌蔚將其所持公司控股股東瀚川投資52.43%股權(quán)質(zhì)押給華能貴誠(chéng)信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱華能貴誠(chéng)信托），對(duì)應(yīng)間接持有的公司股權(quán)14.64%，占實(shí)際控制人直接和間接持有公司股份的80.58%，融資總金額為2.2億元。同時(shí)，公司控股股東瀚川投資就其持有的公司股票與華能貴誠(chéng)信托簽署質(zhì)押合同，占其持有公司股份的26.74%，占公司總股本的7.47%，約定若發(fā)生債務(wù)違約行為，華能貴誠(chéng)信托有權(quán)隨時(shí)自行辦理公司股份質(zhì)押登記手續(xù)。公司2024年半年度虧損、實(shí)際控制人部分債務(wù)逾期未清償，已觸及加速到期條款和違約情形，如華能貴誠(chéng)信托行使相關(guān)權(quán)利，公司屆時(shí)將面臨控制權(quán)不穩(wěn)定或?qū)嶋H控制人變更的重大風(fēng)險(xiǎn)。2025年2月28日，公司披露《關(guān)于控股股東部分股票質(zhì)押的公告》顯示，華能貴誠(chéng)信托已將瀚川投資持有的13,134,329股公司股票辦理了股票質(zhì)押登記。但實(shí)際控制人及控股股東未及時(shí)告知公司并披露前期簽署股份質(zhì)押合同、觸及加速到期條款及違規(guī)情形相關(guān)情況。

二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定

（一）責(zé)任認(rèn)定

公司實(shí)際控制人蔡昌蔚及控股股東瀚川投資，未按規(guī)定及時(shí)披露股份凍結(jié)、簽署股份質(zhì)押合同及相關(guān)重大進(jìn)展事項(xiàng)，逾期時(shí)間長(zhǎng)，且相關(guān)事項(xiàng)存在可能影響公司控制權(quán)穩(wěn)定的重大風(fēng)險(xiǎn)，其行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第5.1.1條、第8.2.6條、第9.3.4條等有關(guān)規(guī)定。對(duì)于上述紀(jì)律處分事項(xiàng)，相關(guān)責(zé)任主體在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。

（二）紀(jì)律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.4條及《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：

對(duì)蘇州瀚川智能科技股份有限公司實(shí)際控制人蔡昌蔚及控股股東蘇州瀚川投資管理有限公司予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

公司股東應(yīng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，及時(shí)告知公司相關(guān)重大事項(xiàng)，積極配合公司做好信息披露工作。

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（記者 王曉波）

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